一、成果的基本情况

西南大学黄贤全教授主持的2011年度国家社会科学基金项目《20世纪美国地区经济发展失衡与政府调控政策研究》，项目批准号11BSS012；最终成果为专著《20世纪美国地区经济发展失衡与政府调控政策研究——以田纳西河流域和阿巴拉契亚地区开发为个案》，课题组成员有：王孝询、王勇、蔺焕萍、孙前进、陈学娟、张伟。

二、成果的主要内容

（一）目的和意义

第一，研究20世纪美国政府调控地区经济的政策，是一项开拓性的研究工作，国内还没有学者系统研究。因为几乎没有前人的研究积淀，必须从原始档案资料的搜集整理开始，研究工作难度很大。研究本课题能深化我们对美国政府职能演变扩张的认识，正确评价国家垄断资本主义时期的政府在调控地区经济中的作用。在学术上能扩展美国史的研究范围，细化美国区域经济史的研究，研究成果能弥补国内史学界在美国政府调控区域经济发展领域的不足。

第二，通过对20世纪美国政府调控地区经济政策的研究，能总结出美国政府调控区域经济的理念和思路、政策选择和筹资策略，能为我国西部大开发提供许多具体的经验教训。

（二）主要内容

1．阐释美国政府调控落后地区经济社会发展的思想理论。梳理20世纪美国社会对政府职能的认识，确认政府宏观调控经济（包括对地区经济发展失衡的调控），是政府应尽的职责。美国政府调控落后地区经济的思想渊源可追溯至进步主义运动，二战后美国政府沿袭罗斯福“新政”理念，在政治上奉行自由主义，主张对资本主义政治和社会制度进行改革，扩大联邦政府行政权力和公民的参与度，推行“福利国家”政策；在经济上采纳凯恩斯主义，强化联邦政府对经济的宏观调控，实施扩张性的财政货币政策。另一方面，五六十年代举国上下普遍承认美国社会存在贫困问题，美国国会和政府试图解决贫困问题，约翰逊总统提出“向贫困开战”，推出一系列反贫困政策。美国政府调控落后地区经济的开发政策，既是联邦政府反贫困政策的重要组成部分，又是平衡地区经济发展的一项重要举措。

2．20世纪美国政府调控落后地区经济的开发政策非常复杂。首先，它是动态的，美国政府不断调整区域经济开发政策，且呈现阶段性特征，本课题将其分为三个阶段进行论述。在20世纪30—50年代，始于罗斯福“新政”的田纳西河流域综合开发，已从一项反经济危机措施演变为单一的区域经济开发政策，且以自然资源开发为核心内容；六七十年代美国政府实施的区域经济开发活动达到高潮，它以工业化为导向，以改善地区经济投资环境为重点，旨在解决成片经济萧条地区的贫困问题，缩小地区经济发展差距；八九十年代受美国政治思潮转换影响，区域经济开发政策进入调整期，着力缓解偏远经济萧条地区的居民贫困问题，促进经济、社会与环境的协调发展。其次，美国政府调控落后地区经济的开发政策有层次性，可以分为两个层次：一是美国政府在全国范围内实施的区域经济开发政策，如1965年《公共工程与经济开发法》，二是针对某个特定地区量身制定的区域经济开发政策，如1965年《阿巴拉契亚地区开发法》、1988年的《密西西比河下游三角洲开发法》和《美国—墨西哥边境地区开发法》等。因此，我们在结构框架上，兼顾美国区域经济开发政策的动态性与层次性，分别阐述全国范围的区域经济开发政策和针对特定地区的开发政策，重点论述美国政府推动生产要素向开发地区流动的投资政策。

3．着重论述本课题选择解剖的两个美国政府调控落后地区的开发个案：田纳西河流域和阿巴拉契亚地区。美国政府开发田纳西河流域采取的是国有企业开发政策。始于罗斯福“新政”的田纳西河流域开发，以解决区域贫困为目标。国会拨款设立国有独资公司——田纳西河流域管理局，组织区域开发；通过普及电力，加快区域工业化进程。1933—1957年，国会拨款19.3亿美元，实施两类开发工程：第一，以水电资源开发为龙头,兼顾防洪与航道整治，修建20多座水电站，并在二战期间拓展到热电生产。第二，农业资源综合开发——化肥研制及生产与示范农场计划。田纳西河流域管理局与私营公司一样，它生产的电力和化肥，参与市场竞争。美国政府开发阿巴拉契亚地区则选择基础设施投资政策。阿巴拉契亚地区作为联邦政府“向贫困宣战”的首要目标，开发任务是：建设基础设施，解决贫困问题，促进区域经济发展。第一，国会拨款，集中投向以开发公路为核心的基础设施建设，改善投资环境，建成开发公路4085公里。第二，培育经济增长中心，吸引外来投资，引导居民创业。1965—2007年，国会拨款116.9亿美元，其中开发公路等基础设施占90.8%。第三，开发人力资源，提高居民就业竞争力。第四，联邦政府设立阿巴拉契亚地区委员会组织开发，由代表联邦与各州政府的两个主席领导，几乎所有项目都要求地方政府提供少量配套资金共同开发。

4．总结出可供我国开发西部等落后地区借鉴的经验教训。

（1）政府大包大揽型开发，政府投资多，见效快，难持续。田纳西河流域管理局作为国有开发企业，成功开发了当地电力资源。1933—1952年，田纳西河流域管理局的发电装机容量从80万千瓦增至500万千瓦，年发电量210亿千瓦/小时，为区域经济发展提供了廉价电力，吸引一批高耗能企业落户（如美国铝业公司等），加速了田纳西河流域工业化进程。但是，未能形成产业链，缺少主导产业群，1965年国会将其列为再开发区。因此，对落后地区资源开发应有深度，延伸产业链，才能成功地将资源优势转化为经济优势。

（2）政府资源投入型开发，政府投资少，见效快。联邦政府发挥美国西部国有土地的杠杆作用，充分利用资本主义自由市场机制的力量，引导各种生产要素向西部集聚，实现西部土地资源与西部开发所需的移民、资金和技术的有机结合，使移民和企业成为西部开发的主体，西部开发成绩斐然。

（3）政府塑造区域环境型开发，政府打造优良投资环境，凝聚区域经济扩张能量。联邦政府直接投资，解决阿巴拉契亚基础设施瓶颈，营造地区投资环境优势，把开发公路建成开发走廊，吸引国内外生产要素向开发区集聚。策略是发挥开发区“生产要素洼地”优势——低廉的劳动力、优惠的投资税收减免政策、便捷的交通运输；承接新技术革命带来的“国内产业转移”：80年代对阿巴拉契亚南部传统优势产业（纺织服装业）进行技术改造，新建化工、塑料、电子和机械制造业，形成技术中密集产业群。

（4）配合“再工业化”国家战略，在开发区培植先进制造业。进入20世纪末21世纪初，美国政府实施“再工业化”战略：大力发展高端制造业，引导美国海外企业向国内回迁。开发区的产业布局则抛弃产业梯度转移理论，促使最先进技术与落后地区优势资源直接结合，实施跳跃式开发，培育一批高技术产业，避免追随发达地区亦步亦趋。其路径是实施增长极策略，扶植区域经济增长中心（城市）及产业群。阿巴拉契亚地区委员会引进福特、通用、奔驰、丰田等著名汽车厂商，在亚拉巴马和肯塔基州形成完整的高端汽车产业链。

（5）实施智力扶贫，突出人力资源开发的战略地位。国会开发立法与政府开发战略都强调提升居民文化素质与职业技能，增强落后地区居民的谋生能力、就业竞争力和主动参与意识。阿巴拉契亚人力资源开发经费占国会开发拨款的9.2%，其路径是依托大学或社区学院，结合地区产业需要，通过培训项目招标方式，向居民免费提供职业技能培训。如匹兹堡大学制造业援助中心不仅提供制造业技术培训，还向愿意创业居民无偿提供技术援助。

（6）外地业主控制土地及矿产资源，造成区域性贫困，并妨碍政府开发。美国内战前，阿巴拉契亚与东部沿海同为发达地区，随着外地资本控制当地土地的3/4和煤炭资源的4/5，二战后阿巴拉契亚沦为贫困地区。阿巴拉契亚土地及矿产所有权结构导致开发自然资源的财富外流。外地业主操纵地方政治，固守自身权益：压低土地及矿产税率；阻挠土地开发与项目引进，维持区域性廉价工资；干预地区开发规划，操纵联邦政府安排的开发项目与资金，将其用于牟取企业私利或巩固自身政治势力。

5．本课题的主要创新点

第一，根据联邦政府调控落后地区经济发展的程度与方式，我们把美国政府开发经济落后地区的政策归纳为两种——田纳西河流域综合开发政策与阿巴拉契亚地区开发政策。这两种开发政策都是时代的产物，特色鲜明。田纳西综合开发政策：联邦政府直接投资治理生态环境，开发水电资源，加速田纳西河域的工业化进程。这种政府直接经营滚动开发政策，是对国民经济进行直接干预，自然资源能够得到充分利用，但对地区经济的辐射力度有限。阿巴拉契亚地区开发政策：联邦政府直接投资于落后地区的基础设施建设、人力资源开发、培植重点产业和经济增长中心。在市场机制作用下，起到四两拨千斤的功效。这是一种造血型开发模式，它立足长远，试图消除地区贫困的根源，但难以短期见效。

第二，联邦政府调控经济落后地区的开发政策演变更迭，与美国政府职能演变息息相关。美国政府实施区域经济调控政策的重点是经济落后地区（或称经济萧条地区），需要联邦政府的政策和资金扶持，美国联邦政府由资产阶级的“守夜人”变成“大管家”后，联邦政府对落后地区的扶持开发才可能由政策引导转为政府直接投资，如对田纳西河流域综合开发的直接投资和对阿巴拉契亚地区开发公路等基础设施的投资。随着70年代美国保守主义政治思潮的崛起，联邦政府对落后地区的开发转入低潮，但并末动摇联邦政府扶植落后地区经济发展的长期战略，1993年克林顿总统签署了国会通过的《联邦受援地区和受援社区法》，继续向落后地区提供开发援助资金。20世纪美国政府一以贯之的开发战略是：把最先进的物质技术与落后地区的各种资源相结合，抛弃传统的产业梯度转移理论，避免追随发达地区亦步亦趋，实施高起点的跳跃式开发。

第三，治穷先治愚，人力资源开发是20世纪美国政府扶持开发落后地区的重要措施之一。

第四，总结出可供我国开发西部等落后地区借鉴的经验教训。

三、成果的价值和影响

（一）学术价值和影响

本课题首次比较全面系统地的梳理了美国政府调控地区经济的开发思路和政策措施，指出20世纪美国政府调控落后地区经济的开发政策，呈现阶段性和层次性特征。本课题重点研究了美国政府调控落后地区经济的两个地区开发个案——田纳西河流域综合开发和阿巴拉契亚地区开发，并分析其选择不同开发政策的原因，总结评价其开发效果。本课题不仅拓展了美国经济史的研究领域，深化了美国地方史研究，总结出20世纪美国政府调控落后地区经济的两种开发政策，而且比较深入地分析了落后地区经济社会发展滞后的复杂原因：自然环境制约、传统思想观念束缚、外地业主垄断地区土地和矿产资源、地区性政治腐败等等。本课题中期成果有两篇论文被《新华方摘》长文转载。

（二）社会价值

总结了美国政府调控地区经济的开发政策对我国开发西部等落后地区的启示：政府地区开发投资政策推动外部资金、技术和人才与落后地区各类资源的结合程度，决定着开发效果。（详见“成果的主要内容”的第四部分）